證監(jiān)會警示炒美股風(fēng)險 老虎證券等遭點名

　 頭頂“國內(nèi)最大美股券商”光環(huán)，“老虎證券”近幾年成為券商行業(yè)的一匹黑馬，業(yè)務(wù)做得也是風(fēng)生水起。然而，昨天證監(jiān)會一則警示公告卻給這家公司戴上了非法的帽子。與其一同被點名的公司還有“富途證券”和“積木股票”。證監(jiān)會表示，通過上述渠道進行美股、港股等交易，由于沒有相應(yīng)的法律保障，且證券投資賬戶及資金均在境外，一旦發(fā)生糾紛，投資者權(quán)益將無法得到保護；請勿參與此類投資，以免遭受損失。　　

　　 □事件

　　 證監(jiān)會點名三家交易平臺

　　 近日，有投資者反饋，看到有“老虎證券”、“富途網(wǎng)絡(luò)”、“積木股票”等網(wǎng)站和移動客戶端，可以提供美股、港股等境外證券的買賣服務(wù)，詢問是否可以參與。對此，證監(jiān)會官方網(wǎng)站昨天回應(yīng)表示，近期，市場上出現(xiàn)了一些境外證券經(jīng)營機構(gòu)與境內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)公司合作，通過境內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)公司的平臺網(wǎng)站或移動客戶端為境內(nèi)投資者投資境外證券市場提供交易渠道和服務(wù)。

　　 我國《證券法》規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。我國《證券公司監(jiān)督管理條例》也作出規(guī)定，境外證券經(jīng)營機構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　 因此，證監(jiān)會強調(diào)，境內(nèi)投資者通過境內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)公司的平臺網(wǎng)站或移動客戶端參與境外證券市場交易，由于沒有相應(yīng)的法律保障，且證券投資賬戶及資金均在境外，一旦發(fā)生糾紛，投資者權(quán)益將無法得到有效保護。請勿參與此類投資，以免遭受損失。”

　　 □背景　境外證券投資風(fēng)生水起

　　 近兩年來，通過互聯(lián)網(wǎng)券商渠道來投資港股、美股等境外證券的投資者越來越多。尤其是去年A股市場出現(xiàn)暴跌，投資者海外投資需求不斷升溫，相關(guān)公司的業(yè)務(wù)也是風(fēng)生水起。

　　 南方基金國際業(yè)務(wù)部負責(zé)人黃亮表示，美國今年加息概率較小，在這種情況下海外資產(chǎn)短期之內(nèi)仍具有配置價值。相比其他市場，美國現(xiàn)在仍然是全球主要經(jīng)濟體里最健康、最值得長期投資的一個市場，盡管美國印鈔太多，但美國經(jīng)濟強勁，美元仍維持強勢周期，當前環(huán)境下，全球資產(chǎn)配置出現(xiàn)了明顯的“避險+投資”的趨勢。

　　 那邊廂，幾家港股和美股券商為了拉客正在賣力吆喝，這邊廂證監(jiān)會的警示公告無疑斷了三家公司的財路。

　　 記者注意到，證監(jiān)會提及的幾家公司均來頭不小。其中以老虎證券風(fēng)頭最盛。按照公司官網(wǎng)資料，老虎證券自稱是華人地區(qū)知名美股券商，致力于為客戶提供一流的境外投資體驗，證券業(yè)務(wù)覆蓋美股、港股、A股等主流證券市場。老虎證券的投資機構(gòu)陣容堪稱亮眼，包括小米、真格基金、景林投資等。就在去年，該公司還大張旗鼓與目前國內(nèi)當紅組合羽·泉之胡海泉跨界聯(lián)姻，聘請胡海泉出任其旗下老虎股票學(xué)院“財富導(dǎo)師”一職。

　　 另外一家遭點名公司富途證券的股東背景也毫不遜色。該公司為香港證監(jiān)會認可的持牌法團，提供港股和美股證券開戶及交易服務(wù)，致力于為內(nèi)地股民提供優(yōu)質(zhì)的港股美股開戶服務(wù)，并提供便捷的網(wǎng)上開戶服務(wù)以及超低的傭金。早在2014年，富途證券就獲得了騰訊、經(jīng)緯中國以及紅杉資本的1000萬美元A輪融資。

　　 積木盒子系國內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)金融平臺。去年年底，該公司宣布旗下的產(chǎn)品積木股票正式上線，首先開通美股交易功能，擁有中國身份證并擁有手機的用戶，即可零資金門檻開設(shè)美股賬戶。

　　 為爭“一哥”兩家公司斗法

　　 正所謂一山難容二虎，在證監(jiān)會表態(tài)之前，市場圍繞著幾家美股、港股投資券商的利益之爭就沒有間斷。今年6月前后，市場還曾爆發(fā)了一場老虎證券斗法富途證券的好戲，先是號稱國內(nèi)最大美股券商的老虎證券“美股券商”身份遭到市場的質(zhì)疑，有投資者稱在美國證監(jiān)會未查詢到老虎證券的認證信息。

　　 而老虎證券方面曾暗指事件的導(dǎo)火索出自富途。公司一邊于5月11日通過官方微博暗諷富途：“比你差的人才會背后捅你刀子，比你優(yōu)秀的人一般都沒有時間搭理你。”一邊通過公開渠道賣力吆喝拉客，聲稱老虎證券不僅可以交易美股、港股、A股（滬港通），并且支持交易包括北美、歐盟國家、日本、新加坡等國家在內(nèi)的全球活躍證券市場，真正實現(xiàn)資產(chǎn)的全球化配置。“一個交易賬戶，立足全球資本市場。一筆錢白天炒港股、A股，晚上玩美股！”

　　 隨后富途證券方面接受媒體采訪時以“老虎和富途完全不在一個級別上”來回應(yīng)。

　　 對于這場斗法，市場人士分析，多半是“一哥”之爭所致。特別是自去年A股市場發(fā)生股災(zāi)之后，投資者紛紛把目光投向了港股和美股市場。伴隨著蛋糕的不斷增大，利益之爭在所難免，但歸根結(jié)底，撕逼大戰(zhàn)的發(fā)生還是由于法律法規(guī)的不完善所致。

　　 □回應(yīng)　積木股票稱美股業(yè)務(wù)已經(jīng)出售

　　 針對證監(jiān)會點名,相關(guān)公司也于第一時間作出了回應(yīng)。

　　 記者昨天從積木股票母公司PINTEC集團獲悉，截止到目前為止，公司美股業(yè)務(wù)已經(jīng)出售，交易功能已下線。

　　 積木股票母公司PINTEC集團進一步向記者表示，積木股票APP已下線交易功能，但仍然保留著行情資訊功能。公司強調(diào)，PINTEC集團定位自己是一家智能金融服務(wù)商，經(jīng)過業(yè)務(wù)梳理，集團決心專注于大數(shù)據(jù)處理和金融科技研發(fā)，戰(zhàn)略重心是智能信貸和數(shù)字化資產(chǎn)配置業(yè)務(wù)，作為非主營業(yè)務(wù)，積木股票中涉及美股交易的功能已經(jīng)于2016年5月底出售給美國持牌投資顧問公司BBAE，2016年6月初啟動了用戶遷移工作，現(xiàn)此項工作已全部完成。

　　 截止到記者發(fā)稿，遭證監(jiān)會點名的另外兩家公司老虎證券和富途證券尚未作出回應(yīng)。

　　 □提示　合法參與境外證券交易渠道有兩種

　　 對于參與境外證券交易的合法渠道有哪些，證監(jiān)會表示，目前除合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）、“滬港通”機制外，證監(jiān)會未批準任何境內(nèi)外機構(gòu)開展為境內(nèi)投資者參與境外證券交易提供服務(wù)的業(yè)務(wù)。

　　 證監(jiān)會強調(diào)，希望投資者通過合法渠道參與境外證券市場投資，以免上當受騙。

　　 按照現(xiàn)行法律法規(guī)，境內(nèi)居民可以通過購買合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）基金產(chǎn)品份額、參與“滬港通”交易等合法渠道投資境外證券市場。

　　 QDII基金投資范圍以港股、海外交易所交易基金和主動管理型基金為主要投資標的。據(jù)記者了解，隨著海外投資需求的增加，近日QDII基金一掃今年以來基金銷售持續(xù)低迷的陰霾，成為市場爭搶的“香餑餑”。7月25日開始發(fā)行的華夏大中華信用精選債券基金（QDII），發(fā)行首日即遭遇投資者瘋搶，當日售罄，掀起年內(nèi)基金銷售新浪潮。

　　 此外，在QDII額度日益吃緊的情況下，剛剛成立不久的南方亞洲美元債近期發(fā)布公告稱，自7月13日起南方亞洲美元債a類份額的大額申購限額由20萬元人民幣調(diào)整為30萬元人民幣。記者敖曉波馬文婷